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云建規〔2023〕1號
各州（市）住房和城鄉建設局，昆明市城市管理局，曲靖市城市綜合管理局：
為進一步規范執法行為，打造法治化的營商環境，推進包容審慎監管，落實《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規政策的規定，結合我省住房城鄉建設執法實際，省住房城鄉建設廳制定了《云南省住房城鄉建設領域減免責清單》，現印發給你們，請參照執行。
全省各級住房城鄉建設主管部門要充分認識推行“減免責清單”的重要意義，對列入清單的行政處罰事項依法減輕、免予處罰時，要正確把握法律精神，嚴格按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、三十三條規定，結合違法事實、性質、情節、證據以及社會危害程度等進行綜合判定，滿足清單規定的全部適用情形，確保過罰相當。
聯系人及電話：潘韋帆，0871—64336687。
云南省住房和城鄉建設廳
2023年2月15日
云南省住房城鄉建設領域免予處罰
事項清單
序號 | 行政處罰事項 | 設定法律依據 | 適用情形 | 免予處罰法律依據 | 備注 | |
1 | 對建設單位在建設工程竣工驗收后未向建設行政主管部門或者其他有關部門移交建設項目檔案的處罰 | 《建設工程質量管理條例》第五十七條 違反本條例規定，建設工程竣工驗收后，建設單位未向建設行政主管部門或者其他有關部門移交建設項目檔案的，責令改正，處1萬元以上10萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。 2.及時改正。 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
2 | 對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下的罰款 | 《建設工程質量管理條例》第七十三條 依照本條例規定，給予單位罰款處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下的罰款。 | 其行為由上級單位、公司董事會、單位集體決策。 主管人員和其他直接責任人員是執行者，而不是決策人，當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
3 | 對建設單位在工程竣工驗收合格之日起15日內未辦理工程竣工驗收備案的處罰 | 《房屋建筑和市政基礎設施工程竣工驗收備案管理辦法》第九條 建設單位在工程竣工驗收合格之日起15日內未辦理工程竣工驗收備案的，備案機關責令限期改正，處20萬元以上50萬元以下罰款。 | 1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。 2.及時改正。 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
4 | 對建設單位未將消防驗收報住房和城鄉建設主管部門備案的處罰 | 《中華人民共和國消防法》第五十八條第二款 建設單位未依照本法規定在驗收后報住房和城鄉建設主管部門備案的，由住房和城鄉建設主管部門責令改正，處五千元以下罰款。 | 1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。 2.及時改正。 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
5 | 企業未按照規定及時辦理建筑業企業資質證書變更手續的處罰 | 《建筑業企業資質管理規定》第三十八條：企業未按照規定及時辦理建筑業企業資質證書變更手續的，由縣級以上地方人民政府住房城鄉建設主管部門責令限期辦理；逾期不辦理的，可處1000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。 2.及時改正。 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
6 | 對建筑業企業未按照要求提供建筑業企業信用檔案信息的處罰 | 《建筑業企業資質管理規定》第四十條 企業未按照本規定要求提供企業信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府住房城鄉建設主管部門或者其他有關部門給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。 2.及時改正。 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
7 | 工程監理企業不及時辦理資質證書變更手續的處罰 | 《工程監理企業資質管理規定》第三十條 違反本規定，工程監理企業不及時辦理資質證書變更手續的，由資質許可機關責令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1千元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。 2.及時改正。 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
8 | 對工程監理企業未按照要求提供工程監理企業信用檔案信息的處罰 | 《工程監理企業資質管理規定》第三十一條 工程監理企業未按照本規定要求提供工程監理企業信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門予以警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1千元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。 2.及時改正。 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
9 | 對建設工程勘察設計企業不及時辦理資質證書變更手續的處罰 | 《建設工程勘察設計資質管理規定》第三十二條 企業不及時辦理資質證書變更手續的,由資質許可機關責令限期辦理;逾期不辦理的,可處以1000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。 2.及時改正。 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
10 | 對建設工程勘察設計企業未按照規定提供信用檔案信息的處罰 | 《建設工程勘察設計資質管理規定》第三十一條 企業未按照規定提供信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。 2.及時改正。 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
11 | 對房地產估價機構新設立的分支機構未按規定備案的處罰 | 《房地產估價機構管理辦法》第四十九條 有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府房地產主管部門給予警告，責令限期改正，并可處1萬元以上2萬元以下的罰款： （三）違反本辦法第二十二條第一款規定，新設立的分支機構不備案的。 | 1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。 2.及時改正。 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
12 | 對排水戶名稱、法定代表人等其他事項變更，未及時向城鎮排水主管部門申請辦理變更的處罰 | 《城鎮污水排入排水管網許可管理辦法》第二十八條 排水戶名稱、法定代表人等其他事項變更，未按本辦法規定及時向城鎮排水主管部門申請辦理變更的，由城鎮排水主管部門責令改正，可以處3萬元以下罰款。 | 1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。 2.及時改正。 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
13 | 暫扣企業安全生產許可證的處罰 | 《生產安全事故報告和調查處理條例》第四十條事故發生單位對事故發生負有責任的，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照；對事故發生單位負有事故責任的有關人員，依法暫?；蛘叱蜂N其與安全生產有關的執業資格、崗位證書；事故發生單位主要負責人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，5年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人。 | 1.為事故連帶責任。 2.當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
14 | 對必須進行招標的項目而不招標的處罰 | 《中華人民共和國招標投標法》第四十九條違反本法規定，必須進行招標的項目而不招標的，將必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標的，責令限期改正，可以處項目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款;對全部或者部分使用國有資金的項目，可以暫停項目執行或者暫停資金撥付;對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。 | 1.輕微并及時改正，沒有造成危害后果。 2.初次且未造成危害后果并及時改正。 3.當事人有證據足以證明沒有主觀過錯。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | 由發改部門查處的由發改部門處置 | |
15 | 對緊急搶修埋設在城市道路下的管線未按照規定補辦批準手續的處罰 | 《城市道路管理條例》第四十二條 ……有下列行為之一的，由市政工程行政主管部門或者其他有關部門責令限期改正，可以處以2萬元以下的罰款；造成損失的，應當依法承擔賠償責任： （五）緊急搶修埋設在城市道路下的管線，不按照規定補辦批準手續的。 | 1.初次違法。 2.及時改正。 3.危害后果輕微。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
16 | 對在城市照明設施上刻劃、涂污行為的處罰 | 《城市照明管理規定》第二十八條 任何單位和個人都應當保護城市照明設施，不得實施下列行為： （一）在城市照明設施上刻劃、涂污； 第三十二條 違反本規定，有第二十八條規定行為之一的，由城市照明主管部門責令限期改正，對個人處以200元以上1000元以下的罰款；對單位處以1000元以上3萬元以下的罰款；造成損失的，依法賠償損失。 | 1.初次違法。 2.及時改正。 3.危害后果輕微。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
17 | 對擅自在城市照明設施上張貼、懸掛、設置宣傳品廣告行為的處罰 | 《城市照明管理規定》第二十八條 任何單位和個人都應當保護城市照明設施，不得實施下列行為： （三）擅自在城市照明設施上張貼、懸掛、設置宣傳品、廣告； 第三十二條 違反本規定，有第二十八條規定行為之一的，由城市照明主管部門責令限期改正，對個人處以200元以上1000元以下的罰款；對單位處以1000元以上3萬元以下的罰款；造成損失的，依法賠償損失。 | 1.初次違法。 2.及時改正。 3.危害后果輕微。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
18 | 在城市規劃內擅自占道經營的行為 | 《云南省城市建設管理條例》第三十三條 在城市規劃內禁止以下行為 （八）擅自占道經營 第五十七條違反本條例第二十二條、第三十二條、第三十三條規定的，由縣級以上城建主管部門責令改正，可以并處300元以上3000元以下罰款；情節嚴重的處3000元以上3萬元以下罰款；造成設施、設備損壞的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 | 1.初次違法。 2.及時改正。 3.危害后果輕微。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | ||
云南省住房城鄉建設領域減輕處罰
事項清單
序號 | 行政處罰事項 | 設定法律依據 | 適用情形 | 減輕處罰法律依據 | 備注 |
1 | 對注冊建造師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的處罰 | 《注冊建造師管理規定》第三十四條，以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的，由注冊機關撤銷其注冊，3年內不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設主管部門處以罰款。其中沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 | 由注冊機關撤銷其注冊，3年內不得再次申請注冊。有主動供述行政機關尚未掌握違法行為的情形，沒有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條 | |
2 | 對監理工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的處罰 | 《注冊監理工程師管理規定》第二十八條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的，由國務院建設主管部門撤銷其注冊，3年內不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設主管部門處以罰款，其中沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。 | 由注冊機關撤銷其注冊，3年內不得再次申請注冊。有主動供述行政機關尚未掌握違法行為的情形，沒有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條 | |
序號 | 行政處罰事項 | 設定法律依據 | 適用情形 | 減輕處罰法律依據 | 備注 |
3 | 對注冊造價工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的處罰 | 《注冊造價工程師管理辦法》第三十三條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得造價工程師注冊的，由注冊機關撤銷其注冊，3年內不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設主管部門處以罰款。其中，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款;有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 | 由注冊機關撤銷其注冊，3年內不得再次申請注冊。有主動供述行政機關尚未掌握違法行為的情形，沒有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條 |
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