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為進一步加強全省房屋建筑和市政基礎設施工程政府投資項目初步設計及概算審批管理，規范審查審批程序，強化項目投資管控，保障工程勘察設計質量，有效發揮政府投資效益，根據《政府投資條例》《建設工程勘察設計管理條例》《青海省政府投資管理辦法》《青海省建設工程勘察設計管理辦法》等規定，結合本省實際，我們修訂了《青海省房屋建筑和市政基礎設施工程政府投資項目初步設計及概算審批管理辦法》，現再次征求意見建議，請于12月27日(星期五)前將書面修改意見反饋至省住房城鄉建設廳。
聯系電話： 0971-6112015（傳真）
附件：《青海省房屋建筑和市政基礎設施工程政府投資項目初步設計及概算審批管理辦法（征求意見稿）》
青海省住房和城鄉建設廳 青海省發展改革委員會
2024年12月25日
附件：
青海省房屋建筑和市政基礎設施工程政府
投資項目初步設計及概算審批管理辦法
（征求意見稿）
第一章 總 則
笫一條 為加強全省房屋建筑和市政基礎設施工程政府投資項目初步設計及概算管理，規范審查審批程序，強化項目投資管控，保障工程勘察設計質量，有效發揮政府投資效益，根據《政府投資條例》《建設工程勘察設計管理條例》《青海省政府投資管理辦法》《青海省建設工程勘察設計管理辦法》等規定，結合本省實際，制定本辦法。
第二條 凡本省行政區域內，政府投資新建、改建、擴建房屋建筑和市政基礎設施工程，其初步設計及概算審批適用本辦法。
第三條 本辦法所稱政府投資,是指使用預算安排的資金進行固定資產投資建設活動,包括新建、擴建、改建、技術改造等。
第四條 本辦法所稱房屋建筑工程是指各類房屋建筑及其附屬設施和與其配套的線路、管道、設備等安裝工程。市政基礎設施工程是指城鎮規劃區域內道路、橋梁、城市隧道、給水、排水、熱力、燃氣、公共交通、軌道交通、環境衛生等工程。
第五條 初步設計是確定建設標準、技術參數，細化建設規模及內容，合理編制工程概算的重要環節。經審查批準的初步設計及概算是開展工程招投標和建設實施及竣工驗收的重要依據。
第六條 政府投資項目初步設計及概算審批應當貫徹落實財政事權相一致原則和支出責任劃分改革有關要求，縣級以上住房城鄉建設部門負責初步設計審批和監督管理，縣級以上發展改革部門負責概算審批和監督管理。
第七條 除涉及國家秘密的項目外，建設單位應當通過青海省投資項目在線審批監管平臺申報項目初步設計審批；省發展改革委審批的項目通過青海省政府投資項目評審審核管理系統申報概算。
第二章 審批權限管理
第八條 房屋建筑和市政基礎設施工程政府投資項目初步設計及概算實行分級審批管理制度。
（一）省發展改革委下達可行性研究報告批復的項目,由省住房城鄉建設廳負責初步設計審批，省發展改革委負責概算審批；
（二）市州級發展改革部門下達可行性研究報告批復的項目，由市州級住房城鄉建設部門負責初步設計審批，市州級發展改革部門負責概算審批；
（三）縣級發展改革部門下達可行性研究報告批復的項目，
市州級住房城鄉建設部門和發展改革部門可將所轄縣級項目統籌至市州級統一審查審批，也可結合承接能力情況下放至縣級住房城鄉建設部門負責初步設計審批、縣級發展改革部門負責概算審批，應當制定統籌實施辦法并報省住房城鄉建設廳和省發展改革委備案；
（四）中央垂管部門及省級有關部門、國家級開發區下達可行性研究報告批復的項目，按照有關規定由相應部門負責初步設計及概算審批；
（五）各地大型建設項目、工程技術復雜或采用新技術、新材料等審查審批確有困難的項目，可申請上級住房城鄉建設部門提供技術支持和指導；
（六）因自然災害、事故災難、公共衛生、社會安全等突發事件確需緊急建設的項目，可結合實際對可行性研究報告、初步設計及概算等環節進行并聯審查審批。
第九條 各級有關部門批準的可行性研究報告批復投資額1000萬元以下的項目，以及總投資額3000萬元以下、單項投資額不超過500萬元的點多面廣、技術要求相對簡單的打捆項目，不再進行初步設計及概算審批，可直接根據可行性研究報告批復進行施工圖設計，建設單位和勘察設計單位應當嚴格論證技術方案并進行限額設計，不得超出經批準的可行性研究報告批復中的建設規模、內容和總投資。
第十條 涉及多行業主管部門的綜合性項目包含房屋建筑市政基礎設施等附屬工程的，其初步設計應報送項目建設主要內容的行業主管部門統一審查審批。附屬工程規模達到中型以上及確有必要的，經建設單位申請、涉及各行業主管部門協商一致，可進行跨部門聯合審查審批。
第十一條 各地住房城鄉建設部門或發展改革部門應定期向上級主管部門報送初步設計及概算審批項目清單和工作報告。
第三章 初步設計及概算文件編制
第十二條 初步設計文件應依據有關法律法規、標準規范、規劃審批意見以及經批準的項目可行性研究報告等要求，由具有相應資質的勘察設計單位進行編制。需要進行勘察設計招投標的項目，應依據有關法律等相關規定，通過招投標等形式確定勘察設計單位。
初步設計文件一般由巖土工程勘察報告、初步設計說明、設計圖紙、概算文本和有關附件組成。
第十三條 初步設計文件編制內容和深度，應當照住房城鄉建設部《建筑工程設計文件編制深度規定》和《市政公用工程設計文件編制深度規定》執行，滿足編制施工圖設計、工程招投標、主要設備與材料采購、安排工期計劃等需要。
第十四條 初步設計應當對項目主要技術方案進行比選，細化建設規模及內容，確定相關建設標準、技術參數、設備設施選型等設計內容。對接明確項目建設外部條件，明確用地、規劃、抗震、超限、消防、人防、節能、綠色建筑等政策及規范標準執行情況，編制相應設計專篇，合理編制工程概算。
初步設計文件應當完整、真實、準確。勘察、設計相關人員、執業注冊人員應當在巖土工程勘察報告、初步設計說明、圖紙、概算等文件上簽字、蓋章，并對其真實性和質量負責。
第十五條 概算應當按照國家及我省有關概算編制規則、概算定額、取費標準和工程量等進行編制。概算文件應包括概算編制說明、總概算表、工程建設其他費用表、單項工程綜合概算表、單位工程概算書等內容。
第四章 審批要件及程序管理
第十六條 建設單位申請進行初步設計審批的，應當向住房城鄉建設部門提交以下材料：
（一）申請報告；
（二）項目可行性研究報告及其批復文件；
（三）建筑設計方案審核意見單或建設工程規劃許可證（批復、總圖）；
（四）初步設計技術文件，包括：設計說明、圖紙、概算及巖土工程勘察報告（含視頻影像資料）；
（五）法律、法規規定的其他材料。
第十七條 建設單位申請進行投資概算審批的，應當向發展改革部門提交以下材料：
（一）申請報告；
（二）項目可行性研究報告及批復文件；
（三）初步設計及批復文件；
（四）截至初步設計階段已發生費用的相關招投標及合同文件資料（可研、設計、地勘、環評、風險評估報告等）；
（五）工程量計價文件（包括軟件版概算）；
（六）初步設計與可行性研究報告對比分析報告；
（七）法律、法規規定的其他材料。
第十八條 住房城鄉建設部門、發展改革部門收到初步設計或投資概算申請后，申請材料齊全的，應當進行受理；申請材料不齊全的，應當退回建設單位并一次性告知需要補正的全部內容。
第十九條 住房城鄉建設部門應當在收到初步設計申請材料之日起5個工作日內組織召開專家評審會，組織有關部門和專家開展集中審查。重大項目可委托第三方機構（甲級設計單位或一類施工圖審查機構）先行進行技術審查。
發展改革部門應當在收到申請材料之日起5個工作日內委托第三方機構（咨詢或造價機構）對投資概算進行審查。
第二十條 經審查符合初步設計、投資概算審批條件的，住房城鄉建設部門、發展改革部門應當在10個工作日內作出書面批復（不含技術審查和勘察設計單位修改完善文本圖紙時間），技術復雜、有特殊要求或特別重大的項目可延長至15個工作日（不含技術審查和勘察設計單位修改完善文本圖紙時間）。
經審查不符合初步設計、概算審批條件，住房城鄉建設部門、發展改革部門不予批準的，應當書面通知建設單位并說明理由。
笫二十一條 核定的投資概算是控制政府投資項目總投資的依據，初步設計及概算一經批準，任何單位和個人不得擅自修改。初步設計提出建設規模和投資概算超過經批準的可行性研究報告提出的投資估算10%的，項目單位應當向可行性研究報告原審批部門報告，原審批部門可以要求項目單位重新報送可行性研究報告。
項目行業主管部門、有關地區、項目單位和設計單位、監理單位等參建單位應當加強項目投資全過程管理，確保項目總投資控制在概算以內。
第二十二條 初步設計批復文件應當對工程建設規模、建設內容、建設標準、建設工期和技術措施等相關審查內容提出具體明確的意見。
概算批復文件應當對概算投資分項、調整原因、調整幅度和工程總概算等相關審查內容提出具體明確的意見。
初步設計及概算批復文件中應當規定文件的有效期。超過有效期仍未開工建設的項目，項目單位應當向原審批部門申請延期。
第二十三條 確因建設用地、建設標準、平面布局、主要功能、消防疏散、結構體系、系統形式及主要設備選型，等變更和調整造成的建設規模、內容變更（包括因設計調整變更引起的必要的補充勘察工作）需要對初步設計及概算進行重大變更的，應當由建設單位按原批準程序重新報批。
笫二十四條 政府投資項目建設投資原則上不得超過經核定的投資概算。
因國家政策調整、價格大幅上漲、地質條件發生重大變化等原因確需增加投資概算的，投資概算調整幅度未超過原核定投資概算10%或者1000萬元以下的項目，項目單位應當提出調整方案及資金來源，按照規定的程序報初步設計原審批部門或者投資概算核定部門核定；投資概算調整幅度超過原核定投資概算10%或者1000萬元以上的項目，項目單位及有關部門應當提出調整方案及資金來源，經可行性研究報告原審批部門重新核定后報同級人民政府批準。
調增資金原則上由項目單位自籌解決，項目單位無自籌能力的，由政府投資主管部門會同財政部門及其他有關部門提出意見。涉及預算調整或者調劑的，依照有關預算的法律、行政法規和國家有關規定辦理。
第二十五條 申請調整初步設計的，應當向住房城鄉建設部門提交以下材料：
（一）申請報告；
（二）原初步設計文件及其批復文件；
（三）由原設計單位編制的調整初步設計文件，應說明調整的原因和依據，調整前后項目建設規模、內容、各專業主要技術方案及工程建設相關標準規范執行變化等情況，并附主要指標調整對比表；
（四）項目建設實施情況核查情況說明，附項目建設現場照片，屬地住房城鄉建設部門應當予以核實確認；
（五）項目單位對調整初步設計文件真實性負責的承諾；
（六）住房城鄉建設部門需要的其他材料。
第二十六條 申請調整概算的，應當向發展改革部門提交以下材料：
（一）申請報告；
（二）原初步設計、概算及其批復文件；
（三）由具備相應資質單位編制的調整概算書，調整概算與原核定概算對比表，并分類定量說明調整概算的原因、依據和計算方法；
（四）與調整概算有關的招標及合同文件，包括變更洽商部分；
（五）施工圖設計（含裝修設計）及預算文件等調整概算所需的其他材料。工程主要材料設備購入時間、數量和單價明細表，項目已完工程量和未完工程量明細表，工程財務支出情況表等；
（六）行業主管部門委托相應資質（資格）的單位出具的審計意見；行業主管部門或項目單位關于新增資金來源的情況說明；項目單位對調整概算報告內容和附屬文件真實性負責的承諾；
（七）發展改革部門需要的其他材料。
第二十七條 已建設完成的項目，不予調整其初步設計及概算。申請調整概算的未建設完成項目，對于使用預備費可以解決的，不予調整概算；對于確需調整概算的，概算原審批部門委托評審后核定調整，由于價格上漲增加的投資不作為計算其他費用的取費基數。
第二十八條 申請調整初步設計及概算的項目，如有未經項目可行性研究報告批準擅自增加建設內容、擴大建設規模、提高建設標準等原因造成超概算的，除按照規定提交調整的申報材料外，必須同時界定違規變更初步設計和調整概算的責任主體，提出自行籌措違規超概算投資的承諾，以及對相關責任單位及責任人的處理意見。
調整初步設計及概算由原審批部門委托評審，待相關責任單位和責任人處理意見落實后核定調整初步設計及概算，違規超概算投資原則上不安排中央級省級預算資金解決。
第二十九條 省住房城鄉建設廳應當加強房屋建筑和市政基礎設施工程勘察設計審查專家庫建設，動態更新公布專家庫名單，供各級住房城鄉建設部門根據項目實際隨機抽取選用。專家審查實行回避制度。
第五章 監督管理
第三十條 項目單位應當嚴格執行國家工程項目基本建設程序規定，并對項目申報資料的真實性和時效性負責。政府投資項目開展招標投標前應當履行初步設計及概算批準手續，未按規定履行初步設計的政府投資項目，施工圖審查機構不得開展施工圖審查，未按規定履行概算審批程序的政府投資項目，招標代理機構不得受理施工項目的招標。
第三十一條 項目單位不得隨意拆分或合并已經批準可行性研究報告批復的項目，確有必要拆分或合并建設的，應當報原可行性研究報告審批部門同意。對未經原審批部門同意的，勘察設計單位不得編制出具初步設計及概算文件，住房城鄉建設部門和發展改革部門不得組織進行審查審批。
第三十二條 住房城鄉建設部門、發展改革部門應當按照國家有關規定加強初步設計及概算審批檔案管理，采用信息化手段做好項目審查審批中的有關文件、初步設計說明及圖紙、概算等資料的存檔。
涉密項目應當按照有關保密要求開展項目報審、審查批復及資料檔案管理等工作。
第三十三條 發展改革部門履行概算行政管理和監督責任，按照核定批復概算嚴格控制，制止和糾正違規超概算行為。項目建設過程中行業主管部門可根據需要委托第三方進行跟蹤審計監督，加強概算管理和控制。
第三十四條 項目單位在其行業主管部門領導和監督下對概算管理負主要責任，嚴格按照初步設計批復實施項目建設，開展施工圖設計及預算、工程招標等重要節點概算控制檢查，嚴禁違規超概算行為。
第三十五條 因全過程咨詢管理、項目管理、招標代理、代建、勘察、設計、施工、監理及設備材料供應等項目參建單位過錯造成超概算的，項目單位可以根據法律法規和合同約定向有關單位追償。發展改革部門、有關行業主管部門可商請其資質管理部門依法加強信用評價管理，納入全國信用信息共享平臺（青海）統一監管。
第三十六條 各級住房城鄉建設部門應加強政府投資項目勘察設計質量和市場監管，對發現的違法違規行為，應按照相關法律法規等予以核查處理；各級發展改革部門應加強政府投資項目初步設計概算編制和委托評審質量及市場監管，對發現的違法違規行為，應按照相關法律法規等予以核查處理。
第三十七條 初步設計及概算審查工作人員在項目審批過程中有濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄行為的，依法給予處理。涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。
第六章 附 則
第三十八條 本辦法所稱“以上”包含本數在內，“以下”不包含本數。
第三十九條 本辦法由省住房城鄉建設廳和省發展改革委負責解釋。
第四十條 本辦法自2024年*月*日起施行，原《青海省房屋建筑和市政公用工程初步設計及概算審批管理暫行辦法》（青建設〔2012〕702號）和《青海省住房城鄉建設廳 青海省發展和改革委員會關于優化政府投資項目初步設計及概算審批管理工作的通知》（青建設〔2020〕95號）自本辦法施行之日起廢止。
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